Realizar Auditorías Operativas de acuerdo al Programa Anual de Trabajo, autorizado por el Comité de Auditoría y la Dirección de Auditoría Interna, a las Sucursales de Fundación Dondé Banco (FDB), mediante la aplicación de pruebas sustantivas y de cumplimiento que permitan verificar el debido apego al marco legal, políticas y procedimientos establecidos
1.
Verificar que las operaciones de la Sucursal se realicen con estricto apego al marco legal, políticas y procedimientos establecidos.
2.
Realizar arqueos de caja chica y verificar que el efectivo y valores (comprobantes) que se encuentran en ella, para comprobar si el saldo correspondiente a los depósitos se encuentra correspondido con dicho conteo.
3.
Ejecutar arqueos a la caja de operación y a la bóveda revisando el efectivo y conciliando los documentos de las operaciones.
4.
Realizar inventarios de las garantías resguardadas en la Sucursal.
5.
Revisar que los perfiles de cada empleado correspondan con los atributos de los usuarios dados de alta en el Sistema.
6.
Verificar que los créditos se otorguen conforme a los níveles de autorización de acuerdo al monto.
7.
Validar que el pago de Demasías, Indemnizaciones y el cobro de recuperación de Garantías Ejecutadas se haya realizado de acuerdo al procedimiento establecido mediante el análisis de una muestra aleatoria e inspección documental
Deben viajar y trabajan de lunes a sábado
8.
Verificar que los expedientes bancarios se encuentren debidamente integrados y resguardados.
9.
Verificar el manejo de los dispositivos de protección y seguridad de las Sucursales Bancarias.
10.
Comunicar los hallazgos derivados a través de un informe con el fin de corregirlos establecidas en el mismo.
11.
Informar de manera inmediata al (a) Superior de Auditoría Operativa de los asuntos relevantes detectados durante la ejecución de la Auditoría.
12.
Comprobar en tiempo y forma el total de los viáticos que le han sido asignados para cumplir con sus comisiones.